2019北京国际金融安全论坛于2019年11月18日至19日在北京金融安全产业园举办，主题为推进金融安全科技新发展。北京国家会计学院风险管理与内控责任教授、金融研究所执行所长刘霄仑出席并发表演讲。
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北京国家会计学院风险管理与内控责任教授、金融研究所执行所长刘霄仑
以下为演讲实录：
从过去几年的发展，不管是党中央还是各级政府对于加强金融风险都是有非常清醒的认识也树立了非常清醒的目标，也采取了一些强有力的措施，但是整体来看从宏观到微观的落地上来看，这些举措仍然感到比较乏力，最主要的原因我们认为，因为我们的金融风险管理的人才特别是高级人才还是整体上比较匮乏的。
所以现在金融风险管理的人才，高级人才的匮乏是现在整个金融风险管理系统工程中的一个最大的短板，从这个方面来考虑，国家会计学院2014年开始就看到一个工作，在做金融业首席风险官培养工程的工作。
为什么是北京国家会计学院做这个工作呢？北京国家会计学院是财政部的事业单位，1998年成立的时候定位是国务院事业单位，教学依托金融大学、财政部大学，2002年改为财政部的事业单位，大家都知道财政部是作为整个中国大中型金融机构最重要的股东，如果说金融机构出现了风险问题，或者风险管理出现了大的问题，最终导致了风险爆发的话，最终兜底的还是财政兜底，所以金融风险问题和我们财政风险问题其实是息息相关的。
简单给大家做一下汇报，我们在过去几年中开展了一项很重要的工作，在开展风险管理领军人才培养过程中还开展了风险管理领军人才胜任力模型的开发工作。
胜任力模型是在十几二十年后看到中国在当中的地位，它应该是什么样的地步，反过来看对风险管理人的培养应该提出什么样的要求。再一个对标是基于未来得国际标杆性公司做一个对标，所以有一定程度的超越性。
胜任力构建的方法采用调查研究、通过设定样本、访谈、通过访谈的结果做一些调查问卷进一步的结构化分析。过去几年中我们初期是访谈了12位中国国内银行界的CRO高管人员，进而在网上对国内的金融CRO人才做了大约100位的问卷调研，整个开发工作目前来说我们仍然是在做第一阶段的工作，开发银行业的CRO胜任力模型，下一步会把模型进一步扩展到整个金融业，包括银行之外的保险机构、证券、期货等等其他的CRO人才。
整个方法采用EAR分析方法，通过资料分析和研究，建立胜任力模型。我们对胜任力模型的分析首先要看它的行为特征，然后从行为特征归纳总结出它应该具备的胜任力，每一项胜任力都是需要有至少三个行为指标做支撑的。我们对通过访谈形成的胜任力模型初步总结出了21项胜任力，根据它的特征进一步把它明确为是跟个人相关的能力胜任力、和团队相关的胜任力、与组织相关的胜任力这样三大类。
如图这是我们形成的初步的量表。进而我们对这个初步形成的指标通过调查问卷再进一步的给它细化，给它归纳总结，我们在调查问卷中是针对每一项胜任力它对于首席风险官工作的重要程度，它在整个CRO工作中的时间占比，以及工作程度打分，最终我们把21项能力经过整合以后最终产生了12项胜任力。这12项胜任力都是有相应的定义和相应的行为指标。进而我们在对不同岗位、不同角色它的定位，角色定位以及组织路径再进一步对12项能力做划分，这样的话就把12项能力特征进一步明确出来了。
最后我们对这12项能力做了一个属性分析，这样可以帮助我们判断现在我们银行业的CRO他在哪些方面做的是比较好的，比如大家可以看属性分析里面，左上是O，现在会有哪些机会。T是可能会面临哪些威胁，相对应的，现有的这些CRO队伍里面，他现在在哪些方面是比较擅长的，另外在哪些方面是比较薄弱的。整体来看，比较薄弱的领域里面也是我们未来发展的方向是我们要培养CRO人才的国际视野，相应的我们现在做的比较好的，也是我们相对有竞争优势的是在策略领导、洞察力、分析思考能力等等。这样的话每一个CRO人才可以对照一下自己的工作、自己的特长来评价一下自己在未来应该是需要往哪个方向进一步发展的。中间比较深色的领域指的是我们现在规模不是太大的银行，他们现在一般具备的能力。再往外延扩展出来的是，如果银行规模要进一步扩大的话，相应的对CRO的能力也会有进一步的要求，策略性引导、国际视野、沟通能力都是从一个中小型银行向国际化大型银行扩展过程中我们的首席风险官CRO应该进一步发挥得能力。
这次我们的工作大致在17年底18年初的时候完成了，最后一个调研是18年4月底完成的，在这样的调研基础上，在过去几年开展了一系列的培训，在培训基础上，进一步总结整合，在未来我们CRO的培养工程、培养方案可能是一个比较系列化的，包括了面向金融风险管理的监管人员的，包括中级人才、高级人才的。另外还会跟国际商学员，像沃顿、新加坡国立大学合作，培养国际化的人才培养队伍
(来源：新浪财经讯)
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