中金公司招股书称，本集团子公司作为承销团成员之一，参与Luckin Coffee Inc.（以下称“瑞幸咖啡”）2019年5月在美国纳斯达克交易所挂牌上市项目以及2020年1月股票增发和可转债发行项目并担任联席簿记管理人。同时本集团另一子公司亦有参与对瑞幸咖啡股东Haode Investment Inc.的银团贷款。
2020年4月2日，瑞幸咖啡公告称其公司内部特别委员会经调查发现其首席运营官及其部分下属自2019年第二季度起存在包括虚增交易在内的某些不当行为，受该事件影响，瑞幸咖啡股价出现大幅下跌。本集团将继续密切关注该事件的进展，评估和积极应对该事件对本集团可能造成的影响。
| |||||||||||||||||||||||||||
3年25次遭罚
据招股书，报告期内，中金公司及子公司受到税务主管部门作出的行政处罚共10笔，罚款金额共计人民币4050元；其他监管部门作出的行政处罚共2笔；构成证券公司年度分类评价监管扣分事件的行政监管措施或自律监管措施9起；公司下属子公司受到的其他构成年度分类评价监管扣分事件的行政监管措施或自律监管措施4起。
税务处罚外的15起处罚中，5起直接指向中金公司，6起指向中金全资子公司中国中金财富证券有限公司，2019年8月13日前名称为“中国中投证券有限责任公司”。另有4起指向中金财富证券控股子公司中投天琪。
中金财富证券遂宁蓬溪西湖路证券营业部反洗钱处罚。2017年11月30日，中国人民银行遂宁市中心支行向中金财富证券遂宁蓬溪西湖路证券营业部出具《行政处罚决定书》（遂银罚字[2017]4号），认定营业部未按规定履行客户身份识别义务，违反了《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的相关规定，对营业部处以10万元罚款。
中金财富证券六安万佛路证券营业部违规广告处罚。2018年8月31日，安徽省六安市裕安区市场监督管理局向中金财富证券六安万佛路证券营业部出具《行政处罚决定书》（（裕）市监罚字[2018]79号），认为营业部柜台摆放的宣传折页属于有投资回报预期的广告，存在向投资者暗示金融产品对未来收益做出保证性承诺的宣传内容，违反了《广告法》有关规定，责令营业部停止发布违法广告，在相应范围内消除影响，并对营业部处以3万元罚款。
2017年4月20日，中国证券监督管理委员会河南监管局出具《关于对中国中投证券有限责任公司信阳民权路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定》（[2017]6号），就中金财富证券信阳民权路证券营业部员工与不合格投资者订立协议，汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品的问题，责令该营业部在2017年5月1日至2017年10月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查并向证监局报送合规检查报告。
2017年4月28日，中国证券监督管理委员会深圳监管局出具《关于对中国中投证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（[2017]17号），就中金财富证券在融资融券业务开展中向客户发送短信通知补交担保物时通知金额不准确的情况，对中金财富证券采取出具警示函的行政监管措施。
2017年8月9日，中国证券业协会出具《关于对中国国际金融股份有限公司采取自律惩戒措施的决定》（[2017]36号），就公司作为3个公司债券项目的受托管理人，未及时针对募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督，未及时针对募集资金使用情况发布临时受托管理事务报告，未完全履行受托管理人职责的情况，对公司采取警示的自律管理措施。
2018年3月23日，中国证监会出具《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》（[2018]60号），就公司在投行业务开展中存在新三板推荐挂牌项目尽职调查不充分和ABS项目对专项计划底层基础资产尽职调查的独立性不足问题，对公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。
2018年8月20日，深交所出具《监管函》（深证函[2018]474号），就公司存在客户交易行为管理制度长期缺失、重点监控账户管理疏忽、对频繁异常交易的客户管理不到位、自营账户连续多次发生异常交易、未针对会员评价指出的问题有效整改、个别调查函件及监管函件反馈处理不及时或不规范、投资者适当性管理存在不规范等问题，对公司采取书面警示的自律监管措施。
2019年5月17日，上交所出具《关于对中国国际金融股份有限公司予以监管警示的决定》（[2019]1号），就公司作为保荐机构在某科创板首次公开发行股票项目申请过程中未经上交所同意擅自改动相关注册申请文件对公司采取监管警示的自律监管措施。2019年7月4日，中国证监会出具《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2019]17号），就上述事件对公司采取出具警示函的行政监管措施。
2019年7月26日，中国证券监督管理委员会深圳监管局出具《关于对中国中投证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》（[2019]159号），就中金财富证券在2018年组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高、合规风控存在缺失的问题，对中金财富证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。
2019年9月3日，中国证券监督管理委员会湖北监管局出具《关于对中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部采取责令改正并增加内部合规检查次数监管措施的决定》（[2019]30号），就中金财富证券武汉香港路证券营业部未能及时发现员工违规买卖股票行为并采取有效措施予以纠正、未将所有员工办公电脑纳入异常交易监控范围、未能对从业人员利用办公电脑买卖股票的行为进行有效防范、未记录部分手机委托交易的手机特征码等问题，对该营业部采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。
2019年12月20日，中国证券业协会出具《关于对中国国际金融股份有限公司采取警示自律措施的决定》（[2019]19号），就公司在2019年开展场外期权业务过程中有13笔交易挂钩的7只标的超出证券业协会规定的场外期权挂钩标的个股名单的情况，对公司采取警示的自律管理措施。
2018年7月24日，中国证券监督管理委员会深圳监管局出具《关于对中投天琪期货有限公司采取暂停新增资产管理业务监管措施的决定》（[2018]57号），就中投天琪向中国证监会期货监管部检查组提供的资料存在虚假记载的情况，对中投天琪采取暂停新增资产管理业务6个月的行政监督管理措施。
2018年10月16日，中国证券监督管理委员会深圳监管局出具《关于对中投天琪期货有限公司采取责令改正监督管理措施的决定》（[2018]78号），就中投天琪部分投向为场外个股期权的一对一资产管理计划由委托人下达投资指令、部分资产管理计划由结算岗执行投资指令的情况，对中投天琪采取责令改正的监督管理措施。
2018年12月26日，中国证券监督管理委员会上海监管局出具《监管关注函》（沪证监机构字[2018]515号），就中投天琪上海民生路营业部存在的营业部与公司其他部门岗位不独立及未严格执行公司期货居间人管理制度的情况提出监管关注。
2019年4月30日，期货业协会出具《关于对中投天琪期货有限公司作出纪律惩戒的决定》（中期协字[2019]53号），就2018年资产管理业务专项检查中发现的中投天琪违规问题给予其公开谴责的纪律惩戒。
除上述25起处罚外，中国经济网记者注意到，今年6月18日，香港证监会网站还披露了关于对CICC Financial Trading Limited（简称“CICCFT”）及中国国际金融股份有限公司（简称“中金公司”）的行政处罚，公开批评CICCFT及中金公司违反《公司收购及合并守则》。
香港证监会指出，在2019年就大连港股份有限公司及马鞍山钢铁股份有限公司的H股提出的强制性全面要约所涉及的交易中，中国国际金融集团（简称“中金集团”）的一名成员中国国际金融香港证券有限公司（简称“中金香港证券”）在两项要约中均属要约人的财务顾问。CICCFT及中金公司在上述交易中，就大连港和马鞍山钢铁的相关证券进行了交易，但却没有按《公司收购及合并守则》规则22及时披露有关证券的交易。
CICCFT及中金公司承认其没有遵守《收购守则》，并同意接受对其采取的纪律行动。香港证监会在厘定该处分时，已充分考虑到中金集团在违规事件被发现后迅速采取之行动。香港证监会亦考虑到中金集团全力配合，以及其为确保日后合规而设立的多项措施。
据中国经济网记者查询，中金香港证券为1998年3月在香港注册成立的公司，为中国国际金融（香港）有限公司的全资子公司；而中国国际金融（香港）有限公司为中金公司于1997年4月在香港注册成立的全资子公司。
此外，CICCFT是中金公司在香港的全资附属公司，主要业务为证券业务。中金香港证券CICCFT、中金公司三家公司均为中金集团的成员。
去年信用减值损失升至1.6亿元
2017年，公司实现资产减值转回5860.65万元，主要由于根据一笔1亿元应收债权资产于年内实际全额收回情况，相应转回了已计提5000万元减值损失。
2018年，公司产生信用减值损失7417.62万元，其中：应收款项及其他资产信用减值损失3161.78万元，主要包括对应收场外衍生品业务结算款项、应收融资融券客户款项（强制平仓欠款）等新增单项计提减值准备；买入返售金融资产信用减值损失3656.11万元，系基于预期信用损失模型对股票质押式回购及约定购回式证券交易新增计提减值准备。
2019年，公司产生信用减值损失1.60亿元，其中：应收款项及其他资产信用减值损失1.88亿元，主要包括对应收投资银行项目承销及咨询费、应收场外衍生品业务款项、应收资产管理费等新增单项计提减值准备；融出资金信用减值损失1877.21万元，系基于预期信用损失模型新增计提减值准备；买入返售金融资产信用减值转回4319.63万元，主要由于股票质押式回购应收债权预期信用损失较上年末有所减少。
2年分红13亿元
中金公司2017年、2018年均分红6.71亿元，合计分红13.42亿元。2019年，公司未分红。
2018年5月18日，公司召开2017年度股东大会，同意采用现金分红的方式向股东派发现金股利，拟派发现金股利总额为人民币670,826,858.88元（含税），每10股派发现金股利人民币1.6元（含税）。公司已于2018年7月派发上述现金股利。据此，公司2017年分红金额为10.73亿元。
2019年5月28日，公司召开2018年度股东大会，同意采用现金分红的方式向股东派发现金股利，拟派发现金股利总额为人民币670,826,858.88元（含税），每10股派发现金股利人民币1.6元（含税）。公司已于2019年7月派发上述现金股利。据此，公司2018年分红金额为10.73亿元。
2020年5月15日，公司召开2019年度股东大会，审议通过2019年度利润分配预案，从公司发展和股东利益等因素综合考虑，建议公司2019年度不进行股利分配。
去年“将帅双换” 上半年高管变动颇多 年轻化态势明显
据券商中国2020年9月2日报道，在中金公司的回A路上，又有实力老将离场。
近日，中金资本工商信息显示，丁玮已卸任中金资本董事长一职，并不再担任法定代表人。目前，相关职务由中金公司CEO黄朝晖暂代。对此，中金方面表示，丁玮系因年龄原因辞任。
回顾丁玮本人的工作经历，与一众中金高管类似，丁玮兼具经济学家的背景和丰富的海外投行经验。丁玮在2002年10月加入中金，后主要负责投行业务，于2010年年底“出走”。2016年回归中金后，丁玮“二次创业”的项目正是中金资本。
丁玮离任后，给中金公司留下了怎样的一个中金资本？中金公司2020年半年报显示，截至2020年6月末，中金资本境内外业务管理的资产规模达到2914.15亿元，已发展成为国内私募股权投资领域管理规模最大的业务平台之一。
在2019年，中金公司实现“将帅双换”：来自中投方面的沈如军履新中金董事长，前投行负责人黄朝晖出任CEO。2020年上半年，中金公司高管变动同样消息颇多。
(来源：中.国.经.济.网)
京公网安备 110105001605号