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编号:P025070H02C01A01 [查询]
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宋先生 金融投资行业 法律合规中心总经理 |
参选文章:
个人简介:
出生日期: | 1983年 |
婚姻状况: | 已婚 |
教育背景: | 1、2010年毕业于中国政法大学 法学 学历:硕士 |
2、2007年毕业于中国政法大学 汉语言文学 学历:本科 | |
工作经验: | 10年以上工作经验 |
个人评价: | 法学专业和文字功底扎实,英语听说读写优秀; 工作主动积极,做事细致认真,善于发现问题、解决问题; 为人正直、坦诚,善于与人沟通,善于团队协作; 擅长创新业务风险控制及集团化法律合规风险管控; |
工作经历1: | 2018年6月至今 在 ※※※ 公司 任 法律合规中心总经理 |
主要职责: | 基金/证券/期货/投资 工作描述: 法律合规管理体系搭建及团队建设: 建设集团法律合规管理体系和制度,管理及优化集团法律合规团队;担任集团风险管理委员会委员,进行投资项目评审;出具集团业务合规报告及案件管理报告。 综合金融业务法律合规支持: 审核集团私募基金PE股权投资、债权投资、对外融资、家族信托办公室、保险经纪、基金销售、财富管理、金交所业务法律文件以及公司日常经营法律文件;跟踪解读金融监管规定;针对集团业务发展及重大决策规划提出建议;管理公司外聘律师库;搭建公司合同范本库及法律法规库。 诉讼仲裁事务处理及不良资产清收: 组织集团不良资产处置;处理集团劳动仲裁及诉讼事务;对接证监局、保监局、基金业协会等监管机构;接待监管机构检查及落实业务整改。 客户投诉处理及产品兑付风险化解: 建设客户投诉及维权接待机制,处理客户投诉及相关监管机构问询、检查及汇报,处理产品兑付及客户维权引发的综合风险。 股权管理及海外上市工作: 落实集团子公司股权及牌照管理,组织子公司海外上市法律工作。 法律合规培训: 设计集团法律合规条线培训地图,定期组织专题培训工作. |
工作经历2: | 2016年6月--2018年6月 在 卓尔金融服务集团 任 副总经理兼首席法务官 |
主要职责: | 2016年6月,卓尔集团收购嘉实基金旗下三家金融公司,布局金融版图。卓尔的工作履历与嘉实的工作履历因存在股权收购背景,属同一份工作经历。 卓尔金融集团法律合规工作: 搭建集团法律合规管理及集团内控体系,规划集团法律事务;主持集团项目产品评审会;对集团业务开展情况进行定期检查,出具法律合规及内控评价报告;组织团队招聘和建设;开展法律合规培训;管理外聘律师库;处理集团诉讼仲裁事务;研究行业监管规定,及时调整集团业务方向;为集团重大决策提供法律建议。 担任湖北首家民营银行众邦银行的法律合规部总经理,参与银行筹建和经营: 与各级政府部门和监管机构沟通;搭建银行公司治理及授权架构;起草、审核银行章程等规章制度;负责董办工作,组织创立大会、股东大会、董事会及监事会、党委会会议;设计银行创新产品交易结构;审核筹备全程各类法律文件;组建法律合规部门、招聘和培训人员。 卓尔控股境内外投融资业务法律合规工作: 为卓尔控股、卓尔通用航空在境内及境外(捷克、德国、西班牙、美国)在互联网电商、通用航空、足球等领域的股权投资项目、收并购项目和融资项目提供全方位专业支持,参加商务谈判并提供法律建议,进行尽职调查、... |